先惠技術(688155)：上海市廣發(fā)律師事務所關于上海先惠自動化技術股份有限公司2020年限制性激勵計劃第二個米樂M6 M6米樂歸屬期歸屬條件成就及部分限制性作廢事項的法律意見

　　米樂M6 M6米樂米樂M6 M6米樂米樂M6 M6米樂先惠技術(688155):上海市廣發(fā)律師事務所關于上海先惠自動化技術股份有限公司2020年限制性激勵計劃第二個歸屬期歸屬條件成就及部分限制性作廢事項的法律意見

　　原標題:先惠技術:上海市廣發(fā)律師事務所關于上海先惠自動化技術股份有限公司2020年限制性激勵計劃第二個歸屬期歸屬條件成就及部分限制性作廢事項的法律意見

　　上海市廣發(fā)律師事務所（以下簡稱“本所”）接受上海先惠自動化技術股份有限公司（以下簡稱“公司”）的委托，作為其實行 2020年限制性激勵計劃事項（以下簡稱“本次股權激勵計劃”）的專項法律顧問，就本次股權激勵計劃第二個歸屬期歸屬條件成就及部分限制性作廢（以下簡稱“本次歸屬”）所涉事項，根據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）、《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）頒布的《上市公司股權激勵管理辦法》（以下簡稱“《管理辦法》”）、上海證券交易所發(fā)布的《上海證券交易所科創(chuàng)板上市規(guī)則》（以下簡稱“《上市規(guī)則》”）、《科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指南第 4號——股權激勵信息披露》（以下簡稱“《監(jiān)管指南》”）等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及《上海先惠自動化技術股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）的規(guī)定，并按照律師行業(yè)公認的業(yè)務標準、道德規(guī)范和勤勉盡責精神出具本法律意見。

　　本所依據(jù)本法律意見出具日以前已發(fā)生或存在的事實和我國現(xiàn)行法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定發(fā)表法律意見，并聲明如下：本所及經辦律師依據(jù)《證券法》、《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》和《律師事務所證券法律業(yè)務執(zhí)業(yè)規(guī)則（試行）》等規(guī)定及本法律意見出具日以前已經發(fā)生或者存在的事實，嚴格履行了法定職責，遵循了勤勉盡責和誠實信用原則，進行了充分的核查驗證，保證本法律意見所認定的事實真實、準確、完整，所發(fā)表的結論性意見合法、準確，不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并承擔相應法律責任。

　　在為出具本法律意見所進行的調查過程中，公司保證已經提供了本所認為作為出具法律意見所必需的、真實的原始書面材料、副本材料，并保證上述文件真實、準確、完整，文件上所有簽字與印章真實，復印件與原件一致。

　　本所同意將本法律意見作為公司本次股權激勵計劃必備的法律文件之一，隨其他材料一同提交上海證券交易所予以公開披露，并愿意承擔相應的法律責任。

　　本法律意見僅供本次股權激勵計劃之目的使用，非經本所事先書面同意，不得用作任何其他目的。

　　本所律師根據(jù)法律的要求，按照律師行業(yè)公認的業(yè)務標準、道德規(guī)范和勤勉盡責精神，對公司就本次股權激勵計劃所涉限制性調整及授予相關事項出具如下法律意見。

　　本所律師查閱了公司關于本次股權激勵計劃調整及本次歸屬事項相關的會議資料。根據(jù)本所律師的核查，公司本次股權激勵計劃調整及本次歸屬事項已經獲得如下批準與授權：

　　1、公司董事會薪酬與考核委員會擬定了《上海先惠自動化技術股份有限公司 2020年限制性激勵計劃（草案）》（以下簡稱“《激勵計劃（草案）》”）及《上海先惠自動化技術股份有限公司 2020年限制性激勵計劃實施考核管理辦法》，并提交公司第二屆董事會第十二次會議審議。2020年 9月 28日，公司召開第二屆董事會第十二次會議，審議通過了《關于及其摘要的議案》、《關于的議案》、《關于提請股東大會授權董事會辦理限制性激勵計劃相關事宜的議案》。關聯(lián)董事陳益堅作為激勵對象回避了相關議案的表決。

　　公司獨立董事對《激勵計劃（草案）》發(fā)表了獨立意見，同意公司實施本次股權激勵，并認為本次股權激勵計劃的考核體對激勵對象具有約束效果，能夠達到 2020年限制性激勵計劃的考核目的。

　　2、2020年 9月 28日，公司召開第二屆監(jiān)事會第七次會議，審議通過了《關于及其摘要的議案》、《關于的議案》等議案。

　　3、2020年 9月 29日至 2020年 10月 8日，公司內部公示了 2020年限制性激勵計劃擬激勵對象的姓名和國籍。在公示期限內，公司監(jiān)事會未收到任何人對本次擬激勵對象提出的異議。

　　4、2020年 10月 10日，公司監(jiān)事會關于本次股權激勵名單核查及公示情況出具說明，認定公司 2020年限制性激勵計劃激勵對象名單的人員均符合相關法律、法規(guī)及規(guī)范性文件所規(guī)定的條件，其作為本次限制性激勵計劃的激勵對象合法、有效。

　　5、2020年 10月 16日，公司召開 2020年第三次臨時股東大會，審議通過了《關于及其摘要的議案》、《關于的議案》、《關于提請股東大會授權董事會辦理限制性激勵計劃相關事宜的議案》。

　　6、根據(jù)公司 2020年第三次臨時股東大會的授權，公司于 2020年 11月 13日召開第二屆董事會第十四次會議，審議通過了《關于調整 2020年限制性激勵計劃激勵對象名單及授予數(shù)量的議案》，對本次股權激勵計劃激勵對象人數(shù)和授予數(shù)量進行調整。本次調整后，本次股權激勵計劃授予激勵對象人數(shù)由 86名變?yōu)?85名，授予限制性數(shù)量由 73.20萬股變?yōu)?72.20萬股。關聯(lián)董事陳益堅作為激勵對象回避了相關議案的表決。獨立董事對本次股權激勵計劃調整相關事項發(fā)表獨立意見，同意公司本次股權激勵計劃激勵對象人數(shù)和授予數(shù)量進行調整。

　　7、2020年 11月 13日，公司召開第二屆董事會第十四次會議，審議通過了《關于向激勵對象授予限制性的議案》，董事會認為本次股權激勵計劃規(guī)定的授予條件已經成就，同意向 85 名激勵對象授予 72.20 萬股限制性。根據(jù)公司 2020年第三次臨時股東大會的授權，董事會確定公司本次股權激勵計劃的授予日為 2020年 11月 13日。關聯(lián)董事陳益堅作為激勵對象回避了相關議案的表決。獨立董事對本次股權激勵計劃授予相關事項發(fā)表獨立意見，同意公司本次股權激勵計劃授予事項。

　　8、2020年 11月 13日，公司召開第二屆監(jiān)事會第九次會議，審議通過了《關于調整 2020年限制性激勵計劃激勵對象名單及授予數(shù)量的議案》、《關于向激勵對象授予限制性的議案》，并對本次股權激勵對象進行了核查，認為本次授予限制性的 85名激勵對象的主體資格合法、有效，滿足本次股權激勵計劃規(guī)定的授予條件。

　　9、2021年 11月 15日，公司召開第二屆董事會二十六次會議，審議通過了《關于調整公司 2020年限制性激勵計劃授予價格的議案》、《關于作廢處理部分已授予尚未歸屬的 2020年限制性的議案》、《關于 2020年限制性激勵計劃第一個歸屬期符合歸屬條件的議案》，同意本次股權激勵計劃授予價格由25元/股調整為 24.60元/股，認為本次股權激勵計劃第一個歸屬期的歸屬條件已經成就，同意公司為符合條件的 84名激勵對象辦理歸屬相關事宜，同意作廢已離職的激勵對象已授予尚未歸屬的限制性。

　　獨立董事對本次歸屬相關事項發(fā)表獨立意見，同意調整公司本次股權激勵計劃授予價格、認為第一個歸屬期的歸屬條件已經成就，同意作廢處理部分已授予尚未歸屬的限制性，同意公司為符合條件的 84名激勵對象辦理歸屬相關事宜。

　　10、2021 年 11 月 15 日，公司召開第二屆監(jiān)事會二十一次會議，審議通過了《關于調整公司 2020年限制性激勵計劃授予價格的議案》、《關于作廢處理部分已授予尚未歸屬的 2020年限制性的議案》、《關于 2020年限制性激勵計劃第一個歸屬期符合歸屬條件的議案》，并對本次歸屬涉及的歸屬名單進行了核查，認為本次歸屬的歸屬條件已成就，且符合歸屬條件的 84名激勵對象的歸屬資格合法有效，可歸屬的限制性數(shù)量為 35.80萬股。

　　11、2022年 11月 14日，公司召開第三屆董事會八次會議，審議通過了《關于作廢處理部分已授予尚未歸屬的 2020年限制性的議案》《關于 2020年限制性激勵計劃第二個歸屬期符合歸屬條件的議案》，董事會認為本次股權激勵計劃第二個歸屬期的歸屬條件已經成就，同意公司為符合條件的 82名激勵對象辦理歸屬相關事宜，同意作廢已離職的激勵對象已授予尚未歸屬的限制性。

　　獨立董事對本次歸屬相關事項發(fā)表獨立意見，認為第二個歸屬期的歸屬條件已經成就，同意作廢處理部分已授予尚未歸屬的限制性，同意公司為符合條件的 82名激勵對象辦理歸屬相關事宜。

　　12、2022年 11月 14日，公司召開第三屆監(jiān)事會八次會議，審議通過了《關于作廢處理部分已授予尚未歸屬的 2020年限制性的議案》《關于 2020年限制性激勵計劃第二個歸屬期符合歸屬條件的議案》，并對本次歸屬涉及的歸屬名單進行了核查，認為本次歸屬的歸屬條件已成就，且符合歸屬條件的 82名激勵對象的歸屬資格合法有效，可歸屬的限制性數(shù)量為 34.80萬股。

　　本所認為，截至本法律意見書出具之日，公司本次股權激勵計劃及本次歸屬事項已獲得必要的批準和授權，符合《管理辦法》及《激勵計劃（草案）》的有關規(guī)定。

　　根據(jù)《激勵計劃（草案）》有關規(guī)定，本次股權激勵計劃的限制性第二個歸屬期為自授予之日起 24 個月后的首個交易日至授予之日起 36 個月內的最后一個交易日止。

　　本所律師查閱了關于本次股權激勵計劃授予日確定的相關會議文件。根據(jù)本所律師的核查，本次股權激勵計劃的授予日為 2020年 11月 13日，因此本次股權激勵計劃授予的限制性第二個歸屬期限為 2022 年 11 月 14 日至 2023 年11月 13日。

　　根據(jù)《管理辦法》、《激勵計劃（草案）》等有關規(guī)定，本所律師對公司本次股權激勵計劃的歸屬條件進行了核查。

　　1、根據(jù)本所律師的核查，截至本法律意見書出具之日，公司未發(fā)生以下任一情形：

　?。?）最近一個會計年度財務會計報告被注冊會計師出具否定意見或者無法表示意見的審計報告；

　?。?）最近一個會計年度財務報告內部控制被注冊會計師出具否定意見或者無法表示意見的審計報告；

　　（3）上市后最近 36個月內出現(xiàn)過未按法律法規(guī)、公司章程、公開承諾進行利潤分配的情形；

　　2、根據(jù)本所律師的核查，截至本法律意見書出具之日，本次股權激勵計劃的激勵對象未發(fā)生以下任一情形：

　?。?）最近 12個月內被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為不適當人選； （3）最近 12個月內因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會及其派出機構行政處罰或者采取市場禁入措施；

　?。?）具有《公司法》規(guī)定的不得擔任公司董事、高級管理人員情形的； （5）法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權激勵的；

　　根據(jù)公司提供的說明文件，截至本法律意見書出具之日，本次股權激勵計劃授予的激勵對象 84人，其中 1名激勵對象離職及 1名激勵對象因個人原因放棄本次歸屬，其余 82名激勵對象均在公司任職 12個月以上，滿足任職期限要求。

　　根據(jù)上會會計師事務所（特殊普通合伙）于 2022年 4月 8日出具的上會師報字(2022)第 2853號的《審計報告》，公司 2021年度營業(yè)收入為 1,101,981,198.35元，較 2019 年度增長 201.96%，滿足本次股權激勵計劃第二個歸屬期的公司層面業(yè)績考核目標。

　　根據(jù)公司提供的說明等文件，公司本次股權激勵計劃授予的激勵對象 84名，除已離職的 1 名激勵對象及 1 名因個人原因放棄本次歸屬的激勵對象外，其余82名激勵對象 2021年度績效考核均為“A”，本次股權激勵計劃第二個歸屬期的個人層面歸屬比例為 100%。

　　因此，本次股權激勵計劃授予部分合計 82名激勵對象滿足第二個歸屬期個人層面業(yè)績考核目標，且第二個歸屬期的個人層面歸屬比例為 100%。

　　根據(jù)《激勵計劃（草案）》的相關規(guī)定，本次股權激勵計劃的第二個歸屬期的歸屬權益數(shù)量占授予權益總量的 50%。

　　根據(jù)公司提供的說明文件，本次符合歸屬條件的激勵對象共 82名，可歸屬的限制性數(shù)量合計為 34.80萬股。

　　本所認為，本次股權激勵計劃所涉授予的限制性已進入第二個歸屬期、第二個歸屬期的歸屬條件已成就，本次歸屬的激勵對象和歸屬數(shù)量符合《管理辦法》、《上市規(guī)則》及《激勵計劃（草案）》的規(guī)定。

　　根據(jù)《激勵計劃（草案）》有關規(guī)定，激勵對象離職的，包括主動辭職、因公司裁員而離職、因績效不合格被辭退、勞動合同/聘用協(xié)議到期不再續(xù)約、因個人過錯公司解聘等，自離職之日起激勵對象已獲授但尚未歸屬的限制性不得歸屬，并作廢失效。

　　根據(jù)公司提供的說明文件，截至本法律意見書出具之日，因 1名激勵對象離職及 1名激勵對象放棄本次歸屬而不具備激勵對象資格，作廢處理其已獲授但尚未歸屬的限制性 10,000 股。因此，本次股權激勵計劃授予限制性激勵對象由 84人調整為 82人，授予限制性的數(shù)量由 71.6萬股調整為 70.6萬股，第二個歸屬期可歸屬的限制性數(shù)量合計為 34.80萬股。

　　本所認為，本次股權激勵計劃部分限制性作廢原因及作廢數(shù)量符合《管理辦法》及《激勵計劃（草案）》的規(guī)定。

　　根據(jù)本所律師的核查，公司已向上海證券交易所遞交了與本次歸屬相關的監(jiān)事會決議、獨立董事意見、監(jiān)事會核查意見等公告的申請。隨著本次股權激勵計劃的進行，公司還將根據(jù)《管理辦法》《上市規(guī)則》《監(jiān)管指南》等有關法律、 法規(guī)以及規(guī)范性文件的規(guī)定繼續(xù)履行相應的信息披露義務。

　　本所認為，截至本法律意見書出具之日，公司已依法履行了現(xiàn)階段應當履行的信息披露義務，符合《管理辦法》《上市規(guī)則》及《監(jiān)管指南》的相關規(guī)定。公司尚需按照《公司法》《證券法》《管理辦法》《上市規(guī)則》《監(jiān)管指南》的相關規(guī)定繼續(xù)履行后續(xù)的信息披露義務。

　　綜上所述，本所認為，本次股權激勵計劃所涉第二個歸屬期歸屬條件成就及部分限制性作廢事項已經取得了必要的批準和授權，本次股權激勵計劃所涉授予的限制性已進入第二個歸屬期、第二個歸屬期的歸屬條件已成就，本次歸屬的激勵對象及歸屬數(shù)量、部分限制性作廢原因及數(shù)量等事項均符合《管理辦法》等相關法律、法規(guī)和規(guī)范性文件及《激勵計劃（草案）》的規(guī)定。

　　公司已依法履行了現(xiàn)階段應當履行的信息披露義務，符合《管理辦法》《上市規(guī)則》的相關規(guī)定。公司尚需按照《公司法》《證券法》《管理辦法》《上市規(guī)則》的相關規(guī)定繼續(xù)履行后續(xù)的信息披露義務。