米樂(lè)M6 M6米樂(lè)先惠技術(shù)(688155)：上海先惠自動(dòng)化技術(shù)股份有限公司關(guān)于作廢處理2020年限制性激勵(lì)計(jì)劃部分已授予尚未歸屬的限制性

　　米樂(lè)M6 M6米樂(lè)米樂(lè)M6 M6米樂(lè)本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述 或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

　　上海先惠自動(dòng)化技術(shù)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）于2022年11月14日召開(kāi)的第三屆董事會(huì)第八次會(huì)議、第三屆監(jiān)事會(huì)第八次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于作廢處理部分已授予尚未歸屬的2020年限制性的議案》，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)說(shuō)明如下：

　　1、2020年9月28日，公司召開(kāi)第二屆董事會(huì)第十二次會(huì)議，審議通過(guò)《關(guān)于及其摘要的議案》《關(guān)于的議案》以及《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理限制性激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》等議案。公司獨(dú)立董事就本激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)議案發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。

　　同日，公司召開(kāi)第二屆監(jiān)事會(huì)第七次會(huì)議，審議通過(guò)《關(guān)于及其摘要的議案》《關(guān)于的議案》《關(guān)于核實(shí)的議案》，公司監(jiān)事會(huì)對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃發(fā)表了核查意見(jiàn)，并核實(shí)了列入激勵(lì)計(jì)劃名單的授予激勵(lì)對(duì)象的主體資格。

　　2、2020年9月29日，公司于上海證券交易所網(wǎng)站（）披露了《上海先惠自動(dòng)化技術(shù)股份有限公司關(guān)于獨(dú)立董事公開(kāi)征集委托投票權(quán)的公告》（公告編號(hào)：2020-010），根據(jù)公司其他獨(dú)立董事的委托，獨(dú)立董事王鴻祥先生作為征集人就2020年第三次臨時(shí)股東大會(huì)審議的公司2020年限制性激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)議案向公司全體股東征集投票權(quán)。

　　3、2020年9月29日至2020年10月8日，公司內(nèi)部對(duì)授予激勵(lì)對(duì)象的姓

　　名和國(guó)籍進(jìn)行了公示。公示期內(nèi)，監(jiān)事會(huì)未收到任何對(duì)本次激勵(lì)對(duì)象提出的異議。

　　2020年10月10日，公司于上海證券交易所網(wǎng)站（）披露了《監(jiān)事會(huì)關(guān)于公司2020年限制性激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單的審核意見(jiàn)及公示情況說(shuō)明》（公告編號(hào)：2020-019）。

　　4、2020年10月16日，公司召開(kāi)2020年第三次臨時(shí)股東大會(huì)，審議通過(guò)《關(guān)于及其摘要的議案》《關(guān)于的議案》以及《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理限制性激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》。

　　5、2020年10月17日，公司形成《關(guān)于2020年限制性激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人及激勵(lì)對(duì)象買(mǎi)賣(mài)公司情況的自查報(bào)告》，認(rèn)為：在本次激勵(lì)計(jì)劃草案公開(kāi)披露前六個(gè)月內(nèi)，未發(fā)現(xiàn)本次激勵(lì)計(jì)劃的內(nèi)幕信息知情人及激勵(lì)對(duì)象利用本次激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)內(nèi)幕信息進(jìn)行買(mǎi)賣(mài)的行為或泄露本次激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)內(nèi)幕信息的情形，所有核查對(duì)象的行為均符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，均不存在內(nèi)幕交易的行為。該報(bào)告于2020年10月17日披露于上海證券交易所網(wǎng)站（）（公告編號(hào)：2020-020）。

　　6、2020年11月13日，公司召開(kāi)第二屆董事會(huì)第十四次會(huì)議和第二屆監(jiān)事會(huì)第九次會(huì)議，審議通過(guò)《關(guān)于調(diào)整2020年限制性激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單及授予數(shù)量的議案》及《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予限制性的議案》，獨(dú)立董事發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)，認(rèn)為授予條件已成就，激勵(lì)對(duì)象主體資格合法有效，確定的授予日符合相關(guān)規(guī)定。監(jiān)事會(huì)核實(shí)了授予激勵(lì)對(duì)象的名單（截至授予日）并發(fā)表了核查意見(jiàn)。

　　7、2021年11月15日，公司召開(kāi)第二屆董事會(huì)第二十六次會(huì)議和第二屆監(jiān)事會(huì)第二十一次會(huì)議，審議通過(guò)《關(guān)于調(diào)整公司2020年限制性激勵(lì)計(jì)劃授予價(jià)格的議案》《關(guān)于作廢處理部分已授予尚未歸屬的2020年限制性的議案》《關(guān)于2020年限制性激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)歸屬期符合歸屬條件的議案》，公司獨(dú)立董事對(duì)該事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。監(jiān)事會(huì)對(duì)2020年限制性激勵(lì)計(jì)劃授予部分第一個(gè)歸屬期歸屬名單進(jìn)行了核查并發(fā)表了核查意見(jiàn)。

　　8、2022年11月14日，公司召開(kāi)第三屆董事會(huì)第八次會(huì)議和第三屆監(jiān)事會(huì)第八次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于作廢處理部分已授予尚未歸屬的2020年限制性的議案》《關(guān)于2020年限制性激勵(lì)計(jì)劃第二個(gè)歸屬期符合歸屬條件的議案》，公司獨(dú)立董事對(duì)該事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，監(jiān)事會(huì)對(duì)2020年限制性激勵(lì)計(jì)劃第二個(gè)歸屬期歸屬名單進(jìn)行了核查并發(fā)表了核查意見(jiàn)。

　　鑒于公司2020年限制性激勵(lì)計(jì)劃授予的激勵(lì)對(duì)象中有1名激勵(lì)對(duì)象因個(gè)人原因離職，1名激勵(lì)對(duì)象因個(gè)人原因放棄本次歸屬，根據(jù)公司《2020年限制性激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定，上述人員已不具備激勵(lì)對(duì)象資格，其已獲授予但尚未歸屬的限制性不得歸屬并由公司作廢。原限制性激勵(lì)對(duì)象由84人調(diào)整為82人，作廢處理限制性1.0萬(wàn)股。

　　公司本次作廢處理部分限制性不會(huì)對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響，不會(huì)影響公司管理團(tuán)隊(duì)的穩(wěn)定性，也不會(huì)影響公司股權(quán)激勵(lì)繼續(xù)實(shí)施。

　　公司獨(dú)立董事認(rèn)為：公司本次作廢處理部分已授予尚未歸屬的2020年限制性符合《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市規(guī)則》《科創(chuàng)板上市公司信息披露業(yè)務(wù)指南第4號(hào)——股權(quán)激勵(lì)信息披露》等法律法規(guī)、規(guī)范性文件以及本次激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)規(guī)定，事項(xiàng)審議和表決履行了必要的程序。綜上所述，我們一致同意公司作廢處理2020年限制性激勵(lì)計(jì)劃部分已授予尚未歸屬的限制性。

　　公司監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司本次作廢處理2020年限制性激勵(lì)計(jì)劃部分已授予但尚未歸屬限制性符合《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市規(guī)則》《科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指南第4號(hào)——股權(quán)激勵(lì)信息披露》等法律法規(guī)、規(guī)范性文件以及《公司2020年限制性激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定，事項(xiàng)審議和表決履行了必要的程序。綜上所述，我們一致同意《關(guān)于作廢處理部分已授予尚未歸屬的2020年限制性的議案》。

　　上海市廣發(fā)律師事務(wù)所認(rèn)為，本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所涉第二個(gè)歸屬期歸屬條件成就及部分限制性作廢事項(xiàng)已經(jīng)取得了必要的批準(zhǔn)和授權(quán)，本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所涉授予的限制性已進(jìn)入第二個(gè)歸屬期、第二個(gè)歸屬期的歸屬條件已成就，本次歸屬的激勵(lì)對(duì)象及歸屬數(shù)量、部分限制性作廢原因及數(shù)量等事項(xiàng)均符合《管理辦法》等相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件及《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的規(guī)定。公司已依法履行了現(xiàn)階段應(yīng)當(dāng)履行的信息披露義務(wù)，符合《管理辦法》《上市規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定。公司尚需按照《公司法》《證券法》《管理辦法》《上市規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定繼續(xù)履行后續(xù)的信息披露義務(wù)。

　?。ㄒ唬┥虾Ｏ然葑詣?dòng)化技術(shù)股份有限公司獨(dú)立董事關(guān)于第三屆董事會(huì)第八次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見(jiàn)；

　　（二）上海市廣發(fā)律師事務(wù)所關(guān)于上海先惠自動(dòng)化技術(shù)股份有限公司2020年限制性激勵(lì)計(jì)劃第二個(gè)歸屬期歸屬條件成就及部分限制性作廢事項(xiàng)的法律意見(jiàn)。