米樂M6 M6米樂西安瑞聯(lián)新材料股份有限公司

　　公司嚴(yán)格按照《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市規(guī)則》及《公司章程》的相關(guān)規(guī)定和要求，不斷完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，建立健全內(nèi)部管理和控制制度，提高公司規(guī)范運(yùn)作水平，積極保護(hù)者合法權(quán)益，促進(jìn)公司持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展。

　　經(jīng)自查，公司最近五年不存在被證券監(jiān)管部門和證券交易所采取監(jiān)管措施或處罰的情況。

　　本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

　　西安瑞聯(lián)新材料股份有限公司（以下簡稱“公司”）第三屆董事會(huì)第九次會(huì)議通知和相關(guān)材料于2022年10月17日以電子郵件方式送達(dá)給全體董事、監(jiān)事及高級管理人員，會(huì)議于2022年10月27日以現(xiàn)場結(jié)合通訊的方式在公司會(huì)議室召開，會(huì)議由董事長劉曉春先生主持，本次會(huì)議應(yīng)到董事9名，實(shí)到董事9名。

　　本次會(huì)議的召集和召開程序符合《中華人民共和國公司法》和《西安瑞聯(lián)新材料股份有限公司章程》（以下簡稱《公司章程》）的有關(guān)規(guī)定。

　　根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板上市規(guī)則》《科創(chuàng)板上市公司信息披露業(yè)務(wù)指南第3號——日常信息披露》和《公司章程》的相關(guān)規(guī)定，公司編制了《2022年第三季度報(bào)告》。

　?。ǘ徸h通過了《關(guān)于建設(shè)大荔瑞聯(lián)OLED升華前材料及高端精細(xì)化學(xué)品產(chǎn)業(yè)基地項(xiàng)目的議案》

　　近年來公司各板塊業(yè)務(wù)不斷發(fā)展，其中OLED顯示材料業(yè)務(wù)快速增長，醫(yī)藥業(yè)務(wù)穩(wěn)步推進(jìn)，膜材料等電子化學(xué)品多元并進(jìn)，按照公司未來5年的發(fā)展規(guī)劃，現(xiàn)有產(chǎn)能及在建產(chǎn)能將無法滿足公司3年后的業(yè)務(wù)需求，需提前進(jìn)行產(chǎn)能規(guī)劃，籌建新的生產(chǎn)基地以支持公司未來發(fā)展，支撐公司未來成長空間?；谏鲜鲈?，公司擬通過建設(shè)OLED升華前材料及中間體、醫(yī)藥中間體、光刻膠及其它電子化學(xué)品生產(chǎn)線，進(jìn)一步提升公司生產(chǎn)能力，改善工藝環(huán)境，完善性能測試手段，加快實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化規(guī)模經(jīng)濟(jì)，為公司新業(yè)務(wù)板塊的拓展及現(xiàn)有產(chǎn)品產(chǎn)能的補(bǔ)充奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

　　結(jié)合公司實(shí)際情況，公司擬建設(shè)大荔瑞聯(lián)OLED升華前材料及高端精細(xì)化學(xué)品產(chǎn)業(yè)基地項(xiàng)目。項(xiàng)目由全資子公司大荔瑞聯(lián)新材料有限責(zé)任公司實(shí)施，該項(xiàng)目資金來源為公司自有、自籌和募集資金，本項(xiàng)目為公司向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的募投項(xiàng)目。

　?。ㄈ徸h通過了《關(guān)于公司符合向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券條件的議案》

　　根據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《科創(chuàng)板上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法（試行）》等有關(guān)法律法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定，經(jīng)過對公司實(shí)際情況進(jìn)行認(rèn)真分析、逐項(xiàng)自查，董事會(huì)認(rèn)為公司符合現(xiàn)行科創(chuàng)板上市公司向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的規(guī)定，具備向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的條件。

　　（四）逐項(xiàng)審議通過了《關(guān)于公司向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券方案的議案》

　　根據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《科創(chuàng)板上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法（試行）》等有關(guān)法律法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定，公司制定了《向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券方案》，具體內(nèi)容如下：

　　本次發(fā)行證券的種類為可轉(zhuǎn)換為公司A股的可轉(zhuǎn)換公司債券。本次可轉(zhuǎn)換公司債券及未來轉(zhuǎn)換的公司A股將在上海證券交易所科創(chuàng)板上市。

　　根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及規(guī)范性文件的要求并結(jié)合公司財(cái)務(wù)狀況和計(jì)劃，本次擬發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的募集資金總額不超過人民幣100,000.00萬元（含100,000.00萬元），具體發(fā)行規(guī)模由公司股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)（或董事會(huì)授權(quán)人士）在上述額度范圍內(nèi)確定。

　　本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券票面利率的確定方式及每一計(jì)息年度的最終利率水平，由公司股東大會(huì)授權(quán)公司董事會(huì)（或董事會(huì)授權(quán)人士）在發(fā)行前根據(jù)國家政策、市場狀況和公司具體情況與保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）協(xié)商確定。

　　本次可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行完成前如遇銀行存款利率調(diào)整，則由公司股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)（或董事會(huì)授權(quán)人士）對票面利率作相應(yīng)調(diào)整。

　　本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券采用每年付息一次的付息方式，到期歸還未償還的可轉(zhuǎn)換公司債券本金并支付最后一年利息。

　　計(jì)息年度的利息（以下簡稱“年利息”）指可轉(zhuǎn)換公司債券持有人按持有的可轉(zhuǎn)換公司債券票面總金額自可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行首日起每滿一年可享受的當(dāng)期利息。

　　B：指本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券持有人在計(jì)息年度（以下簡稱“當(dāng)年”或“每年”）付息債權(quán)登記日持有的本次可轉(zhuǎn)換公司債券票面總金額；

　　1) 本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券采用每年付息一次的付息方式，計(jì)息起始日為本次可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行首日。

　　2) 付息日：每年的付息日為本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行首日起每滿一年的當(dāng)日。如該日為法定節(jié)假日或休息日，則順延至下一個(gè)交易日，順延期間不另付息。每相鄰的兩個(gè)付息日之間為一個(gè)計(jì)息年度。

　　轉(zhuǎn)股年度有關(guān)利息和股利的歸屬等事項(xiàng)，由公司董事會(huì)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及上海證券交易所的規(guī)定確定。

　　3) 付息債權(quán)登記日：每年的付息債權(quán)登記日為每年付息日的前一交易日，公司將在每年付息日之后的五個(gè)交易日內(nèi)支付當(dāng)年利息。在付息債權(quán)登記日前（包括付息債權(quán)登記日）申請轉(zhuǎn)換成公司的可轉(zhuǎn)換公司債券，公司不再向其持有人支付本計(jì)息年度及以后計(jì)息年度的利息。

　　本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股期自發(fā)行結(jié)束之日起滿六個(gè)月后的第一個(gè)交易日起至可轉(zhuǎn)換公司債券到期日止。

　　本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券的初始轉(zhuǎn)股價(jià)格不低于募集說明書公告日前二十個(gè)交易日公司A股交易均價(jià)（若在該二十個(gè)交易日內(nèi)發(fā)生過因除權(quán)、除息引起股價(jià)調(diào)整的情形，則對調(diào)整前交易日的交易價(jià)按經(jīng)過相應(yīng)除權(quán)、除息調(diào)整后的價(jià)格計(jì)算）和前一個(gè)交易日公司A股交易均價(jià)，具體初始轉(zhuǎn)股價(jià)格由公司股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)（或董事會(huì)授權(quán)人士）在發(fā)行前根據(jù)市場狀況和公司具體情況與保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）協(xié)商確定。

　　前二十個(gè)交易日公司A股交易均價(jià)=前二十個(gè)交易日公司A股交易總額/該二十個(gè)交易日公司A股交易總量；前一個(gè)交易日公司A股交易均價(jià)=前一個(gè)交易日公司A股交易總額/該日公司A股交易總量。

　　在本次發(fā)行之后，當(dāng)公司發(fā)生派送股利、轉(zhuǎn)增股本、增發(fā)新股（不包括因本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股而增加的股本）或配股、派送現(xiàn)金股利等情況使公司股份發(fā)生變化時(shí)，將按下述公式進(jìn)行轉(zhuǎn)股價(jià)格的調(diào)整（保留小數(shù)點(diǎn)后兩位，最后一位四舍五入）：

　　其中：P0為調(diào)整前轉(zhuǎn)股價(jià)，n為派送股利或轉(zhuǎn)增股本率，k為增發(fā)新股或配股率，A為增發(fā)新股價(jià)或配股價(jià)，D為每股派送現(xiàn)金股利，P1為調(diào)整后轉(zhuǎn)股價(jià)。

　　當(dāng)公司可能發(fā)生股份回購、合并、分立或任何其他情形使公司股份類別、數(shù)量和/或股東權(quán)益發(fā)生變化從而可能影響本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券持有人的債權(quán)利益或轉(zhuǎn)股衍生權(quán)益時(shí)，公司將視具體情況按照公平、公正、公允的原則以及充分保護(hù)本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券持有人權(quán)益的原則調(diào)整轉(zhuǎn)股價(jià)格。有關(guān)轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整內(nèi)容及操作辦法將依據(jù)屆時(shí)國家有關(guān)法律法規(guī)、證券監(jiān)管部門和上海證券交易所的相關(guān)規(guī)定來制訂。

　　在本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券存續(xù)期間，當(dāng)公司A股在任意連續(xù)三十個(gè)交易日中至少有十五個(gè)交易日的收盤價(jià)低于當(dāng)期轉(zhuǎn)股價(jià)格的85%時(shí)，公司董事會(huì)有權(quán)提出轉(zhuǎn)股價(jià)格向下修正方案并提交公司股東大會(huì)表決。

　　上述方案須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過方可實(shí)施。股東大會(huì)進(jìn)行表決時(shí)，持有本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券的股東應(yīng)當(dāng)回避。修正后的轉(zhuǎn)股價(jià)格應(yīng)不低于該次股東大會(huì)召開日前二十個(gè)交易日公司A股交易均價(jià)和前一個(gè)交易日公司A股交易均價(jià)。

　　若在前述三十個(gè)交易日內(nèi)發(fā)生過轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整的情形，則在轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整日前的交易日按調(diào)整前的轉(zhuǎn)股價(jià)格和收盤價(jià)計(jì)算，在轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整日及之后的交易日按調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價(jià)格和收盤價(jià)計(jì)算。

　　債券持有人在轉(zhuǎn)股期內(nèi)申請轉(zhuǎn)股時(shí)，轉(zhuǎn)股數(shù)量的計(jì)算方式為Q=V/P，并以去尾法取一股的整數(shù)倍。其中：Q：指可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)股數(shù)量；V：指可轉(zhuǎn)換公司債券持有人申請轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)換公司債券票面總金額；P：指申請轉(zhuǎn)股當(dāng)日有效的轉(zhuǎn)股價(jià)格。

　　可轉(zhuǎn)換公司債券持有人申請轉(zhuǎn)換成的股份須為整數(shù)股。轉(zhuǎn)股時(shí)不足轉(zhuǎn)換1股的可轉(zhuǎn)換公司債券余額，公司將按照中國證監(jiān)會(huì)、上海證券交易所等部門的有關(guān)規(guī)定，在轉(zhuǎn)股日后的五個(gè)交易日內(nèi)以現(xiàn)金兌付該部分可轉(zhuǎn)換公司債券的票面余額以及該余額對應(yīng)的當(dāng)期應(yīng)計(jì)利息。

　　在本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后五個(gè)交易日內(nèi)，公司將贖回全部未轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)換公司債券，具體贖回價(jià)格由公司股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)（或董事會(huì)授權(quán)人士）在本次發(fā)行前根據(jù)發(fā)行時(shí)市場情況與保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）協(xié)商確定。

　　在本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股期內(nèi)，當(dāng)下述兩種情形的任意一種出現(xiàn)時(shí)，公司有權(quán)決定按照債券面值加當(dāng)期應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格贖回全部或部分未轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)換公司債券：

　　1) 在轉(zhuǎn)股期內(nèi)，如果公司在連續(xù)三十個(gè)交易日中至少十五個(gè)交易日的收盤價(jià)格不低于當(dāng)期轉(zhuǎn)股價(jià)格的130%（含130%）；

　　t：指計(jì)息天數(shù)，即從上一個(gè)付息日起至本計(jì)息年度贖回日止的實(shí)際日歷天數(shù)（算頭不算尾）。

　　若在前述三十個(gè)交易日內(nèi)發(fā)生過轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整的情形，則在調(diào)整前的交易日按調(diào)整前的轉(zhuǎn)股價(jià)格和收盤價(jià)計(jì)算，調(diào)整日及調(diào)整后的交易日按調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價(jià)格和收盤價(jià)計(jì)算。

　　在本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券最后兩個(gè)計(jì)息年度，如果公司在任何連續(xù)三十個(gè)交易日的收盤價(jià)格低于當(dāng)期轉(zhuǎn)股價(jià)的70%時(shí)，可轉(zhuǎn)換公司債券持有人有權(quán)將其持有的全部或部分可轉(zhuǎn)換公司債券按面值加上當(dāng)期應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格回售給公司，當(dāng)期應(yīng)計(jì)利息的計(jì)算方式參見“（十一）贖回條款”的相關(guān)內(nèi)容。

　　若在前述三十個(gè)交易日內(nèi)發(fā)生過轉(zhuǎn)股價(jià)格因發(fā)生派送股利、轉(zhuǎn)增股本、增發(fā)新股（不包括因本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股而增加的股本）、配股以及派發(fā)現(xiàn)金股利等情況而調(diào)整的情形，則在調(diào)整前的交易日按調(diào)整前的轉(zhuǎn)股價(jià)格和收盤價(jià)格計(jì)算，在調(diào)整后的交易日按調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價(jià)格和收盤價(jià)格計(jì)算。如果出現(xiàn)轉(zhuǎn)股價(jià)格向下修正的情況，則上述連續(xù)三十個(gè)交易日須從轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整之后的第一個(gè)交易日起重新計(jì)算。

　　本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券最后兩個(gè)計(jì)息年度，可轉(zhuǎn)換公司債券持有人在每個(gè)計(jì)息年度回售條件首次滿足后可按上述約定條件行使回售權(quán)一次，若在首次滿足回售條件而可轉(zhuǎn)換公司債券持有人未在公司屆時(shí)公告的回售申報(bào)期內(nèi)申報(bào)并實(shí)施回售的，該計(jì)息年度不能再行使回售權(quán)，可轉(zhuǎn)換公司債券持有人不能多次行使部分回售權(quán)。

　　若公司本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金項(xiàng)目的實(shí)施情況與公司在募集說明書中的承諾情況相比出現(xiàn)重大變化，且該變化被中國證監(jiān)會(huì)或上海證券交易所認(rèn)定為改變募集資金用途的，可轉(zhuǎn)換公司債券持有人享有一次以面值加上當(dāng)期應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格向公司回售其持有的全部或部分可轉(zhuǎn)換公司債券的權(quán)利，可轉(zhuǎn)換公司債券持有人在滿足附加回售條件后，可以在附加回售申報(bào)期內(nèi)進(jìn)行回售，在該次附加回售申報(bào)期內(nèi)不實(shí)施回售的，不應(yīng)再行使附加回售權(quán)。當(dāng)期應(yīng)計(jì)利息的計(jì)算方式參見第11條贖回條款的相關(guān)內(nèi)容。

　　因本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股而增加的公司享有與現(xiàn)有A股同等的權(quán)益，在股利發(fā)放的股權(quán)登記日當(dāng)日登記在冊的所有普通股股東（含因可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股形成的股東）均參與當(dāng)期股利分配，享有同等權(quán)益。

　　本次可轉(zhuǎn)換公司債券的具體發(fā)行方式由公司股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)（或董事會(huì)授權(quán)人士）與保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）確定。本次可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行對象為持有中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司證券賬戶的自然人、法人、證券基金、符合法律規(guī)定的其他者等（國家法律、法規(guī)禁止者除外）。

　　本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券向公司現(xiàn)有股東實(shí)行優(yōu)先配售，現(xiàn)有股東有權(quán)放棄優(yōu)先配售權(quán)。向現(xiàn)有股東優(yōu)先配售的具體比例由公司股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)（或董事會(huì)授權(quán)人士）在本次發(fā)行前根據(jù)市場情況與保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）協(xié)商確定，并在本次可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行公告中予以披露。

　　公司現(xiàn)有股東享有優(yōu)先配售之外的余額及現(xiàn)有股東放棄優(yōu)先配售后的部分采用網(wǎng)下對機(jī)構(gòu)者發(fā)售及/或通過上海證券交易所交易系統(tǒng)網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行相結(jié)合的方式進(jìn)行，余額由承銷商包銷。

　?、?nbsp;依照法律、行政法規(guī)等相關(guān)規(guī)定參與或者委托代理人參與債券持有人會(huì)議并行使表決權(quán)；

　?、?nbsp;依照法律、行政法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定轉(zhuǎn)讓、贈(zèng)與或質(zhì)押其所持有的本次可轉(zhuǎn)換公司債券；

　?、?nbsp;除法律、法規(guī)規(guī)定及募集說明書約定之外，不得要求公司提前償付可轉(zhuǎn)換公司債券的本金和利息；

　?、?nbsp;法律、行政法規(guī)及《公司章程》規(guī)定應(yīng)當(dāng)由可轉(zhuǎn)換公司債券持有人承擔(dān)的其他義務(wù)。

　　在本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券存續(xù)期內(nèi)及期滿贖回期限內(nèi)，發(fā)生下列情形之一的，公司董事會(huì)集債券持有人會(huì)議：

　　3) 擬變更、解聘債券受托管理人或變更《可轉(zhuǎn)換公司債券受托管理協(xié)議》的主要內(nèi)容；

　　5) 公司減資（因?qū)嵤﹩T工持股計(jì)劃、股權(quán)激勵(lì)或公司為維護(hù)公司價(jià)值及股東權(quán)益所必需回購股份導(dǎo)致的減資除外）、合并、分立、解散或者申請破產(chǎn)；

　　6) 公司、單獨(dú)或合計(jì)持有本期債券總額百分之十以上的債券持有人書面提議召開；

　　7) 公司管理層不能正常履行職責(zé)，導(dǎo)致發(fā)行人債務(wù)清償能力面臨嚴(yán)重不確定性，需要依法采取行動(dòng)的；

　　10) 根據(jù)法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)、上海證券交易所及公司可轉(zhuǎn)換公司債券持有人會(huì)議規(guī)則的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)由債券持有人會(huì)議審議并決定的其他事項(xiàng)。

　　3) 單獨(dú)或合計(jì)持有當(dāng)期未償還的可轉(zhuǎn)換公司債券面值總額10%以上的債券持有人書面提議；

　　公司將在募集說明書中約定保護(hù)債券持有人權(quán)利的辦法，以及債券持有人會(huì)議的權(quán)利、程序和決議生效條件。

　　本次向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的募集資金總額不超過100,000.00萬元（含），扣除發(fā)行費(fèi)用后的募集資金凈額將用于投入以下項(xiàng)目：

　　在本次發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金到位之前，公司將根據(jù)募集資金項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度的實(shí)際情況通過自有或自籌資金先行投入，并在募集資金到位后按照相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定的程序予以置換。

　　如本次發(fā)行實(shí)際募集資金（扣除發(fā)行費(fèi)用后）少于擬投入本次募集資金總額，公司董事會(huì)將根據(jù)募集資金用途的重要性和緊迫性安排募集資金的具體使用，不足部分將通過自有資金或自籌方式解決。在不改變本次募集資金項(xiàng)目的前提下，公司董事會(huì)可根據(jù)項(xiàng)目實(shí)際需求，對上述項(xiàng)目的募集資金投入順序和金額進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整。

　　公司已經(jīng)制訂了募集資金管理相關(guān)制度，本次發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的募集資金將存放于公司董事會(huì)指定的募集資金專項(xiàng)賬戶中，具體開戶事宜將在發(fā)行前由公司董事會(huì)（或董事會(huì)授權(quán)人士）確定，并在發(fā)行公告中披露募集資金專項(xiàng)賬戶的相關(guān)信息。

　　公司本次向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券方案的有效期為十二個(gè)月，自發(fā)行方案經(jīng)股東大會(huì)審議通過之日起計(jì)算。

　　根據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《科創(chuàng)板上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法（試行）》等有關(guān)法律法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定，并結(jié)合公司的實(shí)際情況，公司擬定了《西安瑞聯(lián)新材料股份有限公司向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券預(yù)案》。

　?。徸h通過了《關(guān)于公司向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券方案的論證分析報(bào)告的議案》

　　根據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《科創(chuàng)板上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法（試行）》等有關(guān)法律法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定，并結(jié)合公司的實(shí)際情況，公司編制了《西安瑞聯(lián)新材料股份有限公司向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券方案的論證分析報(bào)告》。

　　（七）審議通過了《關(guān)于公司向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金使用的可行性分析報(bào)告的議案》

　　根據(jù)《中華人民共和國證券法》《科創(chuàng)板上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法（試行）》等有關(guān)法律法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定，并結(jié)合公司的實(shí)際情況，公司擬定了《西安瑞聯(lián)新材料股份有限公司向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金使用的可行性分析報(bào)告》。

　　根據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《科創(chuàng)板上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法（試行）》《關(guān)于發(fā)布〈關(guān)于前次募集資金使用情況報(bào)告的規(guī)定〉的通知》等有關(guān)法律法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定，并結(jié)合公司的實(shí)際情況，公司編制了《西安瑞聯(lián)新材料股份有限公司前次募集資金使用情況報(bào)告》。

　　（九）審議通過了《關(guān)于向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券攤薄即期回報(bào)與采取填補(bǔ)措施及相關(guān)主體承諾的議案》

　　根據(jù)《國務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)資本市場中小者合法權(quán)益保護(hù)工作的意見》（〔2013〕110號）、《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)資本市場健康發(fā)展的若干意見》（國發(fā)〔2014〕17號）及中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于首發(fā)及再融資、重大資產(chǎn)重組攤薄即期回報(bào)有關(guān)事項(xiàng)的指導(dǎo)意見》（證監(jiān)會(huì)公告〔2015〕31號）等相關(guān)規(guī)定，為保障維護(hù)中小者利益，公司就本次發(fā)行攤薄即期回報(bào)對公司主要財(cái)務(wù)指標(biāo)的影響進(jìn)行了認(rèn)真分析，并提出了填補(bǔ)回報(bào)的具體措施，相關(guān)主體對公司填補(bǔ)回報(bào)擬采取的措施能夠得到切實(shí)履行作出了承諾。

　　（十）審議通過了《關(guān)于〈西安瑞聯(lián)新材料股份有限公司可轉(zhuǎn)換公司債券持有人會(huì)議規(guī)則〉的議案》

　　為規(guī)范公司可轉(zhuǎn)換公司債券持有人會(huì)議的組織和行為，界定債券持有人會(huì)議的權(quán)利義務(wù)，保障債券持有人的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《科創(chuàng)板上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法（試行）》《上海證券交易所上市公司可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行實(shí)施細(xì)則》等法律法規(guī)及其他規(guī)范性文件的規(guī)定，并結(jié)合公司的實(shí)際情況，編制了《西安瑞聯(lián)新材料股份有限公司可轉(zhuǎn)換公司債券持有人會(huì)議規(guī)則》。

　?。ㄊ唬徸h通過了《關(guān)于公司未來三年（2022年—2024年）股東分紅回報(bào)規(guī)劃的議案》

　　為進(jìn)一步規(guī)劃公司利潤分配及現(xiàn)金分紅有關(guān)事項(xiàng)，進(jìn)一步細(xì)化《西安瑞聯(lián)新材料股份有限公司章程》中關(guān)于利潤分配政策的條款，增強(qiáng)利潤分配決策的透明度和可操作性，便于股東對公司經(jīng)營和分配進(jìn)行監(jiān)督，根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)《關(guān)于進(jìn)一步落實(shí)上市公司現(xiàn)金分紅有關(guān)事項(xiàng)的通知》《上市公司監(jiān)管指引第3號——上市公司現(xiàn)金分紅》，結(jié)合公司的實(shí)際情況，公司董事會(huì)編制了《未來三年（2022年—2024年）股東分紅回報(bào)規(guī)劃》。

　　（十二）審議通過了《關(guān)于提請股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)及其授權(quán)人士辦理本次向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券相關(guān)事宜的議案》

　　為高效、有序地完成本次發(fā)行工作，根據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》等法律法規(guī)以及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，提請公司股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)及其授權(quán)人士，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定以及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的意見和建議，全權(quán)辦理與本次發(fā)行有關(guān)事宜，包括但不限于：

　　1. 根據(jù)國家法律法規(guī)、證券監(jiān)管部門的有關(guān)規(guī)定及公司具體情況，制定和實(shí)施本次發(fā)行的具體方案，對本次可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行條款進(jìn)行適當(dāng)修訂、調(diào)整和補(bǔ)充，在發(fā)行前明確具體的發(fā)行條款及發(fā)行方案，制定和實(shí)施本次發(fā)行的最終方案，包括但不限于確定發(fā)行規(guī)模、發(fā)行方式及對象、向原股東優(yōu)先配售的比例、初始轉(zhuǎn)股價(jià)格的確定、轉(zhuǎn)股價(jià)格修正、贖回、債券利率、擔(dān)保事項(xiàng)、評級事項(xiàng)、約定債券持有人會(huì)議的權(quán)利及其召開程序以及決議的生效條件、決定本次發(fā)行時(shí)機(jī)、增設(shè)募集資金專戶、簽署募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議及其它與發(fā)行方案相關(guān)的一切事宜；

　　2. 批準(zhǔn)、簽署、修改、補(bǔ)充、遞交、呈報(bào)、執(zhí)行與本次發(fā)行有關(guān)的一切協(xié)議、申報(bào)文件和其他文件，并辦理相關(guān)的申請、報(bào)批、登記、備案等手續(xù)；

　　3. 聘請相關(guān)中介機(jī)構(gòu)并與之簽署相關(guān)協(xié)議，辦理本次發(fā)行的相關(guān)事宜；根據(jù)監(jiān)管部門的要求制作、修改、報(bào)送有關(guān)本次發(fā)行及上市的申報(bào)材料，全權(quán)回復(fù)證券監(jiān)管部門的反饋意見；

　　4. 在遵守屆時(shí)適用的中國法律的前提下，如法律、法規(guī)及其他規(guī)范性文件和有關(guān)監(jiān)管部門對上市公司向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券政策有新的規(guī)定以及市場情況發(fā)生變化，除涉及有關(guān)法律法規(guī)及《公司章程》規(guī)定須由股東大會(huì)重新表決且不允許授權(quán)的事項(xiàng)，根據(jù)有關(guān)規(guī)定以及證券監(jiān)管部門的要求（包括對本次發(fā)行申請的審核反饋意見）和市場情況對本次發(fā)行方案進(jìn)行調(diào)整并繼續(xù)辦理本次發(fā)行事宜；

　　5. 根據(jù)有關(guān)部門對具體項(xiàng)目的審核、相關(guān)市場條件變化、募集資金項(xiàng)目實(shí)施條件變化等因素綜合判斷并在股東大會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)對本次募集資金使用及具體安排進(jìn)行調(diào)整或決定，根據(jù)項(xiàng)目的實(shí)際進(jìn)度及經(jīng)營需要，在募集資金到位前，決定公司可自籌資金先行實(shí)施本次募集資金項(xiàng)目，待募集資金到位后再予以置換，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定、監(jiān)管部門的要求及市場狀況對募集資金項(xiàng)目進(jìn)行必要的調(diào)整，但涉及相關(guān)法律法規(guī)及《公司章程》規(guī)定須提交股東大會(huì)審議的除外；

　　6. 本次發(fā)行完成后，辦理本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券在上海證券交易所及中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司登記、上市等相關(guān)事宜；

　　7. 根據(jù)本次可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行和轉(zhuǎn)股情況適時(shí)修改《公司章程》中的相關(guān)條款，并辦理工商備案、注冊資本變更登記等事宜；

　　8. 在出現(xiàn)不可抗力或其他足以使本次發(fā)行方案難以實(shí)施、或者雖然可以實(shí)施但會(huì)給公司帶來不利后果之情形，或發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券政策發(fā)生變化時(shí)，酌情決定本次發(fā)行方案延期實(shí)施或提前終止；

　　9. 在本次可轉(zhuǎn)換公司債券存續(xù)期間，根據(jù)法律法規(guī)要求、相關(guān)監(jiān)管部門的批準(zhǔn)以及《公司章程》的規(guī)定全權(quán)辦理與本次可轉(zhuǎn)換公司債券贖回、回售、轉(zhuǎn)股相關(guān)的所有事宜；

　　10. 在相關(guān)法律法規(guī)允許的前提下，代表公司做出與本次發(fā)行有關(guān)的必需、恰當(dāng)和合適的所有其他事項(xiàng)。

　　上述授權(quán)事項(xiàng)中，除第6項(xiàng)、第7項(xiàng)和第9項(xiàng)授權(quán)自公司股東大會(huì)批準(zhǔn)之日起至相關(guān)事項(xiàng)存續(xù)期內(nèi)有效，其余事項(xiàng)授權(quán)自公司股東大會(huì)審議通過之日起十二個(gè)月內(nèi)有效。

　　在公司股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)全權(quán)辦理公司向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券事宜的條件下，除非相關(guān)法律法規(guī)另有規(guī)定，董事會(huì)授權(quán)公司董事長及其授權(quán)人士全權(quán)負(fù)責(zé)辦理以上授權(quán)事項(xiàng)，董事會(huì)授權(quán)董事長及其授權(quán)人士的期限，與股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)期限一致。

　?。ㄊ徸h通過了《關(guān)于提請召開公司2022年第四次臨時(shí)股東大會(huì)的議案》

　　鑒于本次董事會(huì)部分議案尚需提交公司股東大會(huì)審議，公司計(jì)劃于2022年11月14日14:30在公司會(huì)議室召開公司2022年第四次臨時(shí)股東大會(huì)，本次股東大會(huì)采取現(xiàn)場投票、網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式進(jìn)行。

　　本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

　　根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于前次募集資金使用情況報(bào)告的規(guī)定》（證監(jiān)發(fā)行字[2007]500號的規(guī)定，西安瑞聯(lián)新材料股份有限公司（以下簡稱“本公司”或“公司”）對截至2022年9月30日前次募集資金使用情況報(bào)告如下：

　　根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員“證監(jiān)許可[2020]1582號”，西安瑞聯(lián)新材料股份有限公司（以下簡稱“本公司”或“公司”）在上海證券交易所公開發(fā)行人民幣普通股（A股），發(fā)行數(shù)量1,755萬股,發(fā)行價(jià)為每股113.72元，截至2020年8月26日，本公司共募集資金199,578.60萬元，扣除發(fā)行費(fèi)用15,175.01萬元后，募集資金凈額為184,403.59萬元。該募集資金業(yè)經(jīng)立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙）出具信會(huì)師報(bào)字[2020]第ZA15366號《驗(yàn)資報(bào)告》審驗(yàn)確認(rèn)。

　　截至2022年9月30日，本公司募集資金具體存放情況（單位：人民幣元）如下：

　　注1：初始存放金額為截至 2020年8月26日，公司已募集到資金人民幣186,115.86萬元（已扣除承銷費(fèi)13,462.74萬元）。再扣除審計(jì)、律師等其他相關(guān)費(fèi)用人民幣1,712.27萬元，實(shí)際募集資金為人民幣184,403.59萬元。注2：該賬戶為發(fā)行后新增超募資金項(xiàng)目對應(yīng)的銀行賬戶。

　　前次募集資金的實(shí)際使用情況，詳見“附表1：前次募集資金使用情況對照表”。

　　為更好地提升資產(chǎn)使用效率，以實(shí)現(xiàn)更大的效益，為股東創(chuàng)造更多的價(jià)值，公司擬將OLED及其他功能材料生產(chǎn)項(xiàng)目中的313東車間用于開展蒲城海泰新能源材料自動(dòng)化生產(chǎn)項(xiàng)目。其中，OLED及其他功能材料生產(chǎn)項(xiàng)目在313東車間已經(jīng)投入的建設(shè)費(fèi)用658萬元，將由蒲城海泰新能源材料自動(dòng)化生產(chǎn)項(xiàng)目募集資金到賬后歸還至OLED及其他功能材料生產(chǎn)項(xiàng)目的募集資金專戶，并將仍用于OLED及其他功能材料生產(chǎn)項(xiàng)目。上述313東車間的建設(shè)調(diào)整，不會(huì)對OLED及其他功能材料生產(chǎn)項(xiàng)目的總額、建設(shè)產(chǎn)能等內(nèi)容產(chǎn)生影響。

　　公司已于2021年11月12日召開第三屆董事會(huì)第四次會(huì)議、第三屆監(jiān)事會(huì)第四次會(huì)議，于2021年12月1日召開2021年第五次臨時(shí)股東大會(huì)就上述事項(xiàng)進(jìn)行審議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整OLED及其他功能材料生產(chǎn)項(xiàng)目建設(shè)規(guī)模的議案》，同意公司將OLED及其他功能材料生產(chǎn)項(xiàng)目中的313車間東半部分用于開展新能源材料自動(dòng)化生產(chǎn)項(xiàng)目。公司獨(dú)立董事對該議案發(fā)表了明確同意的獨(dú)立意見，保薦機(jī)構(gòu)海通證券股份有限公司出具了無異議的核查意見。

　　為提高生產(chǎn)效率和自動(dòng)化水平以應(yīng)對公司客戶不斷提升的標(biāo)準(zhǔn)和要求，增強(qiáng)市場競爭力，公司對 OLED 及其他功能材料生產(chǎn)項(xiàng)目車間和產(chǎn)線的設(shè)計(jì)進(jìn)行了相應(yīng)升級調(diào)整，增加了自動(dòng)化設(shè)備及系統(tǒng)的購置，致使設(shè)備購置費(fèi)用增加；車間設(shè)計(jì)方案調(diào)整致工程量增加，加之施工過程中受疫情及整體經(jīng)濟(jì)政治環(huán)境影響，原材料、人工成本均有較大幅度增長，導(dǎo)致安裝工程費(fèi)用相應(yīng)上升?；谏鲜鲈?，為順利推進(jìn)OLED及其他功能材料生產(chǎn)項(xiàng)目的建設(shè)，實(shí)現(xiàn)車間的盡早投產(chǎn)，公司擬使用自有資金6,331.67萬元增加該項(xiàng)目額（待該項(xiàng)目募集資金專戶中的資金全額（含結(jié)余利息）使用后，再以自有資金投入），增加后項(xiàng)目總額增加至36,331.95萬元。募集資金擬投入金額仍為28,697.00萬元。

　　OLED及其他功能材料生產(chǎn)項(xiàng)目的建設(shè)內(nèi)容主要包括 308、309、314、313 西車間的工藝生產(chǎn)裝置、輔助生產(chǎn)設(shè)施及配套公用工程。截至目前，該項(xiàng)目的輔助工程和服務(wù)設(shè)施已建設(shè)完成，308和313西車間已投入使用，314車間已完成鋼結(jié)構(gòu)工程，正在進(jìn)行設(shè)備安裝，預(yù)計(jì) 2022年10月份交付使用。309車間由于車間及產(chǎn)線設(shè)計(jì)專業(yè)化程度提高，導(dǎo)致項(xiàng)目設(shè)計(jì)和建設(shè)周期延長；由于疫情防控導(dǎo)致物資采購、物流運(yùn)輸和安裝調(diào)試工作延緩，直接影響了該車間的工程施工進(jìn)度，目前正在進(jìn)行設(shè)備安裝工作，預(yù)計(jì)2023年3月份交付。根據(jù)實(shí)際建設(shè)進(jìn)度，公司經(jīng)過審慎的研究論證，擬將OLED及其他功能材料生產(chǎn)項(xiàng)目達(dá)到預(yù)定可使用狀態(tài)時(shí)間延長至2023 年一季度。

　　公司已于2022年8月15日召開第三屆董事會(huì)第八次會(huì)議、第三屆監(jiān)事會(huì)第八次會(huì)議，于2022年8月31日召開2022年第三次臨時(shí)股東大會(huì)就上述事項(xiàng)進(jìn)行審議，審議通過了《關(guān)于OLED及其他功能材料生產(chǎn)項(xiàng)目總額及實(shí)施期限變更的議案》，同意公司使用自有資金6,331.67萬元增加該項(xiàng)目額，增加后項(xiàng)目總額增加至36,331.95萬元，達(dá)到預(yù)定可使用狀態(tài)時(shí)間延長至2023年一季度。公司獨(dú)立董事對該議案發(fā)表了明確同意的獨(dú)立意見，保薦機(jī)構(gòu)海通證券股份有限公司出具了無異議的核查意見。

　　受全球新冠肺炎疫情影響，國內(nèi)各地執(zhí)行嚴(yán)格的疫情防控政策，高端液晶顯示材料生產(chǎn)項(xiàng)目涉及的建設(shè)施工進(jìn)度、設(shè)備采購等受復(fù)工進(jìn)度及物流等多方面因素影響，導(dǎo)致項(xiàng)目建設(shè)的施工進(jìn)度較原計(jì)劃有所滯后。為了適應(yīng)市場需求，公司募投項(xiàng)目高端液晶顯示材料生產(chǎn)項(xiàng)目產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)提高，同時(shí)為提高生產(chǎn)效率，進(jìn)一步加強(qiáng)生產(chǎn)車間的自動(dòng)化程度，對應(yīng)項(xiàng)目設(shè)計(jì)和建設(shè)周期延長，導(dǎo)致此項(xiàng)目建設(shè)完成時(shí)間較原計(jì)劃有所延后。根據(jù)募投項(xiàng)目當(dāng)前實(shí)際建設(shè)情況和進(jìn)度，經(jīng)審慎考量，在募集資金用途、規(guī)模及項(xiàng)目內(nèi)容、實(shí)施主體等不發(fā)生變更的情況下，公司擬將高端液晶顯示材料生產(chǎn)項(xiàng)目達(dá)到預(yù)定可使用狀態(tài)時(shí)間延長至2023年第三季度。

　　公司已于2021年11月12日召開第三屆董事會(huì)第四次會(huì)議、第三屆監(jiān)事會(huì)第四次會(huì)議就上述事項(xiàng)進(jìn)行審議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整高端液晶顯示材料生產(chǎn)項(xiàng)目實(shí)施期限的議案》，同意公司在募集資金用途、規(guī)模及項(xiàng)目內(nèi)容、實(shí)施主體等不發(fā)生變更的情況下，將高端液晶顯示材料生產(chǎn)項(xiàng)目達(dá)到預(yù)定可使用狀態(tài)時(shí)間延長至2023年第三季度。公司獨(dú)立董事對該議案發(fā)表了明確同意的獨(dú)立意見，保薦機(jī)構(gòu)海通證券股份有限公司出具了無異議的核查意見。

　　公司于2021年11月12日第三屆董事會(huì)第四次會(huì)議、第三屆監(jiān)事會(huì)第四次會(huì)議，于2021年12月1日召開2021年第五次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過了《關(guān)于使用部分超募資金建設(shè)蒲城海泰新能源材料自動(dòng)化生產(chǎn)項(xiàng)目的議案》，同意公司使用超募資金合計(jì)人民幣10,000萬元建設(shè)蒲城海泰新能源材料自動(dòng)化生產(chǎn)項(xiàng)目（以下簡稱“新能源項(xiàng)目”）。

　　公司獨(dú)立董事對該議案發(fā)表了明確同意的獨(dú)立意見，保薦機(jī)構(gòu)海通證券股份有限公司出具了無異議的核查意見。

　　新能源項(xiàng)目的建設(shè)規(guī)模及設(shè)計(jì)方案系根據(jù)前期的項(xiàng)目建設(shè)成本、生產(chǎn)工藝做出的，由于項(xiàng)目建設(shè)期內(nèi)大宗物資、核心設(shè)備價(jià)格大幅上漲，導(dǎo)致該項(xiàng)目建筑工程費(fèi)、設(shè)備購置費(fèi)增加；同時(shí)為優(yōu)化公司相關(guān)產(chǎn)品質(zhì)量及生產(chǎn)工藝，提升生產(chǎn)裝置自動(dòng)化水平，公司調(diào)整了部分設(shè)備的計(jì)劃，增加購買自動(dòng)化相關(guān)設(shè)備，致使設(shè)備購置費(fèi)相應(yīng)增加；受疫情影響，出現(xiàn)延遲復(fù)工、招工難等問題，導(dǎo)致人工成本費(fèi)用增加，相應(yīng)增加了建筑工程費(fèi)用及安裝工程費(fèi)用。為滿足新能源項(xiàng)目建設(shè)需求并加快推進(jìn)該項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度，實(shí)現(xiàn)新能源項(xiàng)目生產(chǎn)車間盡快投產(chǎn)，公司調(diào)整了新能源項(xiàng)目的總額。

　　公司于2022年5月11日召開第三屆董事會(huì)2022年第三次臨時(shí)會(huì)議、第三屆監(jiān)事會(huì)2022年第二次臨時(shí)會(huì)議，于2022年5月27日召開2022年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過了《關(guān)于使用自有資金增加蒲城海泰新能源材料自動(dòng)化生產(chǎn)項(xiàng)目額的議案》，同意公司使用自有資金 4,504 萬元增加蒲城海泰新能源材料自動(dòng)化生產(chǎn)項(xiàng)目的額。公司獨(dú)立董事對該議案發(fā)表了明確同意的獨(dú)立意見，保薦機(jī)構(gòu)海通證券股份有限公司出具了無異議的核查意見。

　　注1：一方面公司通過組織工程技術(shù)人員，分析論證、設(shè)計(jì)和優(yōu)化方案，減少了支出。另一方面公司縮短了系統(tǒng)調(diào)試運(yùn)行時(shí)間，減少了試運(yùn)行期間的運(yùn)行費(fèi)用及其他費(fèi)用。

　　注2：募集后承諾金額大于募集資金凈額主要系公司將部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理后的收益所得。

　　截至2022年9月30日，公司不存在前次募集資金項(xiàng)目對外轉(zhuǎn)讓的情況。

　　2020年10月26日，公司第二屆董事會(huì)第十七次會(huì)議、第二屆監(jiān)事會(huì)第五次會(huì)議審議通過了《關(guān)于使用募集資金置換先行投入募投項(xiàng)目及先行支付發(fā)行費(fèi)用的自籌資金的議案》，同意公司以2,009.99萬元募集資金置換已投入募投項(xiàng)目的自籌資金，以311.52萬元募集資金置換已用自籌資金支付的發(fā)行費(fèi)用。

　　公司于2021年8月13日召開第三屆董事會(huì)第二次會(huì)議、第三屆監(jiān)事會(huì)第二次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于使用銀行電匯、銀行承兌匯票、信用證及自有外匯等方式支付募集資金項(xiàng)目所需資金并以募集資金等額置換的議案》，同意公司根據(jù)實(shí)際情況使用包括但不限于銀行電匯、銀行承兌匯票、信用證及自有外匯等方式支付募投項(xiàng)目所需資金，并定期從募集資金賬戶劃轉(zhuǎn)等額資金至公司一般資金賬戶。

　　截至2022年9月30日，公司累計(jì)使用銀行電匯、銀行承兌匯票、信用證及自有外匯等方式支付募集資金項(xiàng)目所需資金但待使用募集資金等額置換的金額為116.58萬元。

　　公司前次募集資金項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)效益情況對照表詳見附表2《前次募集資金項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)效益情況對照表》。

　　前次募集資金項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)效益的計(jì)算口徑、計(jì)算方法，承諾效益的計(jì)算口徑、計(jì)算方法一致。具體情況詳見本報(bào)告附表2前次募集資金項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)效益情況對照表。

　　本公司“補(bǔ)充流動(dòng)資金項(xiàng)目”主要為了滿足與公司主營業(yè)務(wù)相關(guān)的經(jīng)營活動(dòng)需求，無法單獨(dú)核算效益，但通過增加公司營運(yùn)資金，提高公司資產(chǎn)運(yùn)轉(zhuǎn)能力和支付能力，提高公司經(jīng)營抗風(fēng)險(xiǎn)能力，對公司經(jīng)營業(yè)績產(chǎn)生積極影響，從而間接提高公司效益。

　　本公司“科研檢測中心項(xiàng)目”作為公司研發(fā)能力提升建設(shè)項(xiàng)目，不產(chǎn)生直接的經(jīng)濟(jì)效益，無法單獨(dú)核算效益，但項(xiàng)目實(shí)施后可增強(qiáng)公司的研發(fā)能力，進(jìn)一步鞏固和提高公司的核心競爭力。

　　本公司“資源無害化處理項(xiàng)目”為承擔(dān)單位自產(chǎn)高濃高鹽廢水、廢溶劑的資源處理，該項(xiàng)目為公司內(nèi)部資源焚燒處理的技改項(xiàng)目，無法單獨(dú)核算效益。

　?。ㄋ模?nbsp;募集資金項(xiàng)目的累計(jì)實(shí)現(xiàn)的收益低于承諾的累計(jì)收益20%（含20%）以上的情況說明

　　截止2022年9月30日，本公司大部分募投項(xiàng)目尚在建設(shè)期，不存在前次募集資金項(xiàng)目的累計(jì)實(shí)現(xiàn)的收益低于承諾的累計(jì)收益20%（含20%）以上的情況。

　　公司于2020年10月26日召開第二屆董事會(huì)第十七次會(huì)議、第二屆監(jiān)事會(huì)第五次會(huì)議及2020年11月12日召開2020年第六次臨時(shí)股東大會(huì)，審議通過了《關(guān)于使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，同意公司在不影響募集資金項(xiàng)目正常實(shí)施、不影響公司正常生產(chǎn)經(jīng)營及確保募集資金安全的前提下，使用不超過人民幣160,000萬元（含）的部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，使用期限自股東大會(huì)審議通過之日起不超過12個(gè)月。獨(dú)立董事已發(fā)表明確同意的獨(dú)立意見，保薦機(jī)構(gòu)海通證券股份有限公司出具了明確無異議的核查意見。

　　公司于2021年7月16日召開第二屆董事會(huì)第二十三次會(huì)議、第二屆監(jiān)事會(huì)第九次會(huì)議并于2021年8月3日召開2021年第三次臨時(shí)股東大會(huì)，審議通過了《關(guān)于使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，同意公司在不影響募集資金項(xiàng)目正常實(shí)施、不影響公司正常生產(chǎn)經(jīng)營及確保募集資金安全的前提下，使用不超過人民幣12億元的部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，使用期限自股東大會(huì)審議通過之日起不超過12個(gè)月。獨(dú)立董事已發(fā)表明確同意的獨(dú)立意見，保薦機(jī)構(gòu)海通證券股份有限公司出具了明確無異議的核查意見。

　　公司于2022年4月15日公司召開了第三屆董事會(huì)第五次會(huì)議、第三屆監(jiān)事會(huì)第五次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，同意公司在不影響募集資金項(xiàng)目正常實(shí)施、不影響公司正常生產(chǎn)經(jīng)營及確保募集資金安全的前提下，使用不超過人民幣10元的部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，自股東大會(huì)審議通過之日起不超過18個(gè)月循環(huán)滾動(dòng)使用。獨(dú)立董事已發(fā)表明確同意的獨(dú)立意見，保薦機(jī)構(gòu)海通證券股份有限公司出具了明確無異議的核查意見。

　　截至2022年9月30日，本公司臨時(shí)使用閑置募集資金購買理財(cái)產(chǎn)品或結(jié)構(gòu)性存款如下：

　　截至2022年9月30日，本公司使用閑置募集資金購買銀行理財(cái)產(chǎn)品余額為22,000.00萬元，轉(zhuǎn)存通知存款余額為25,095.75萬元。

　　截至2022年9月30日，本公司尚未使用募集資金61,690.96萬元（包括募集資金期末余額39,690.96元、尚未贖回的結(jié)構(gòu)性存款本金22,000.00元），尚未使用募集資金占前次募集資金凈額184,403.59萬元的33.45%，該等資金將繼續(xù)用于實(shí)施承諾項(xiàng)目。

　　本公司前次募集資金使用情況與公司各年度定期報(bào)告和其他信息披露文件中披露的信息不存在差異。

　　本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

　　●金額及資金來源：項(xiàng)目總為80,001.91萬元。資金來源為公司自有、自籌和募集資金，本項(xiàng)目為公司向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的募投項(xiàng)目，擬使用募集資金80,000.00萬元。

　　●本次事項(xiàng)已經(jīng)公司第三屆董事會(huì)第九次會(huì)議和第三屆監(jiān)事會(huì)第九次會(huì)議審議通過，該事項(xiàng)尚需提交公司股東大會(huì)審議。

　　●本次事項(xiàng)不構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易，亦不構(gòu)成《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》規(guī)定的重大資產(chǎn)重組。

　　1、本項(xiàng)目實(shí)施尚需取得土地使用權(quán)、辦理相關(guān)政府備案或?qū)徟掷m(xù)。截至目前，項(xiàng)目涉及的土地出讓、備案、環(huán)評等手續(xù)正在辦理中，土地使用權(quán)能否取得及取得時(shí)間存在不確定性，如因國家或地方有關(guān)政策調(diào)整、項(xiàng)目審批等實(shí)施條件發(fā)生變化，該項(xiàng)目的實(shí)施可能存在順延、變更、中止甚至終止的風(fēng)險(xiǎn)。

　　2、本項(xiàng)目的資金來源為公司自有、自籌和募集資金。如果在項(xiàng)目實(shí)施過程中，發(fā)生募集資金未能按時(shí)到位、延遲實(shí)施等不確定性事項(xiàng)，也會(huì)對本項(xiàng)目的實(shí)施效果帶來較大的不確定性。

　　3、在項(xiàng)目實(shí)施過程中，如果下游市場需求、產(chǎn)業(yè)政策發(fā)生重大不利變化，或公司競爭力下降，未能與主要客戶保持持續(xù)穩(wěn)定合作且市場開拓不力，將影響募投項(xiàng)目新增產(chǎn)能的消化，公司可能面臨項(xiàng)目產(chǎn)能過剩及收益不達(dá)預(yù)期的風(fēng)險(xiǎn)。

　　本項(xiàng)目的實(shí)施主體為公司的全資子公司大荔瑞聯(lián)新材料有限責(zé)任公司（以下簡稱“大荔瑞聯(lián)”），項(xiàng)目選址位于渭南市大荔縣經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)，計(jì)劃新建五個(gè)生產(chǎn)車間及其配套的輔助工程和服務(wù)設(shè)施，用于OLED升華前材料及中間體、醫(yī)藥中間體、光刻膠及其它電子化學(xué)品的生產(chǎn)。項(xiàng)目的計(jì)劃總金額為80,001.91萬元，擬使用募集資金80,000.00萬元。本項(xiàng)目建成后，將有效提高公司的生產(chǎn)能力和產(chǎn)能規(guī)模，為公司未來業(yè)務(wù)發(fā)展提供可靠的擴(kuò)產(chǎn)基礎(chǔ)，進(jìn)一步鞏固公司行業(yè)地位，提高市場份額。

　　2022年10月27日，公司召開第三屆董事會(huì)第九次會(huì)議、第三屆監(jiān)事會(huì)第九次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于建設(shè)大荔瑞聯(lián)OLED升華前材料及高端精細(xì)化學(xué)品產(chǎn)業(yè)基地項(xiàng)目的議案》，同意公司人民幣80,001.91萬元建設(shè)大荔瑞聯(lián)OLED升華前材料及高端精細(xì)化學(xué)品產(chǎn)業(yè)基地項(xiàng)目。公司獨(dú)立董事對該議案發(fā)表了明確同意的獨(dú)立意見。該議案尚需提交公司2022年第四次臨時(shí)股東大會(huì)審議。

　　本次事項(xiàng)不構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易，亦不構(gòu)成《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》規(guī)定的重大資產(chǎn)重組。

　　本項(xiàng)目計(jì)劃新建五個(gè)生產(chǎn)車間及其配套的輔助工程和服務(wù)設(shè)施，用于OLED升華前材料及中間體、醫(yī)藥中間體、光刻膠及其它電子化學(xué)品的生產(chǎn)，項(xiàng)目建設(shè)期限為42個(gè)月。

　　項(xiàng)目總為80,001.91萬元。資金來源為公司自有、自籌和募集資金，本項(xiàng)目為公司向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的募投項(xiàng)目，擬使用募集資金80,000.00萬元。

　　在公司本次發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金到位之前，公司將根據(jù)募集資金項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度的實(shí)際情況通過自有或自籌資金先行投入，并在募集資金到位后按照相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定的程序予以置換。

　　如本次發(fā)行實(shí)際募集資金（扣除發(fā)行費(fèi)用后）少于擬投入本次募集資金總額，公司董事會(huì)將根據(jù)募集資金用途的重要性和緊迫性安排募集資金的具體使用，不足部分將通過自有資金或自籌方式解決。

　　公司在進(jìn)行項(xiàng)目建設(shè)時(shí)將嚴(yán)格把控建設(shè)環(huán)節(jié)中的各項(xiàng)成本開支，具體以未來實(shí)際結(jié)算為準(zhǔn)。

　?。?）OLED產(chǎn)業(yè)前景廣闊，公司需提前進(jìn)行產(chǎn)能規(guī)劃，滿足日益增長的市場需求

　　公司是國內(nèi)最早開始規(guī)?；a(chǎn)OLED升華前材料的企業(yè)之一，與全球領(lǐng)先OLED終端材料廠商建立了長期穩(wěn)定的合作關(guān)系，在全球OLED顯示材料供應(yīng)體系中占有重要地位并具有較強(qiáng)的市場競爭力。

　　近年來，隨著下游應(yīng)用領(lǐng)域的快速發(fā)展，OLED產(chǎn)業(yè)持續(xù)高速增長。據(jù)Omdia推算，2022年全球OLED材料的市場規(guī)模預(yù)計(jì)將從2021年的16.82億美元增至20.94億美元，同比增長24%，2025年OLED材料的市場規(guī)模預(yù)計(jì)增至29.3億美元。米樂M6 M6米樂米樂M6 M6米樂